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　　转自：中证协网站

　　加强对另类子公司走动活动的阻挡，要求另类子公司需对投资办法抓续适度和护士风险，细化遵法走访和投后护士的相关要求。

　　5月10日，中证协网站音尘，为进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，驻扎金融风险，普及服求实体经济质效，协会在平庸征求各方观念的基础上，篡改变成了《证券公司另类投资子公司护士措施（2024年篡改）》和《证券公司私募投资基金子公司护士措施（2024年篡改）》（合称两部措施），经协会第七届理事会第二十一次会议表决通过，并向中国证监会备案。

　　中证协称，为正确相识与适用两部措施的章程，协会制定了配套文献《自律法规适宅心见第6号——对于<证券公司另类投资子公司护士措施>和<证券公司私募投资基金子公司护士措施>关联章程的适宅心见》并经协会会长办公会审议通过。上述法规及文献现予发布，并自2024年5月31日起执行。 

　　《证券公司另类投资子公司护士措施（2024年篡改）》和

　　《证券公司私募投资基金子公司护士措施（2024年篡改）》篡改诠释

　　为贯彻落实中央金融职责会议精神以及《国务院对于加强监管驻扎风险推动本钱市集高质料发展的多少观念》《对于加强证券公司和公募基金监管加速激动栽植一流投资银行和投资机构的观念（试行）》关联政策要求，请示证券公司投资业务普及服求实体经济质效，进一步激励市集活力，推动证券公司两类子公司合规展业，加强行业机构里面治理，转头本源，持重发展，驻扎金融风险，中国证券业协会（以下简称协会）对《证券公司另类投资子公司护士措施》（以下简称《另类子护士措施》）和《证券公司私募投资基金子公司护士措施》（以下简称《私募子护士措施》，与《另类子护士措施》合称两部措施）进行了篡改，现将关联篡改情况诠释如下：

　　一、篡改布景

　　2016年12月30日，协会发布两部措施，按照中国证监会的职责念念路和总体部署，协会与证监会机构部、基金业协会配置了三方会商机制，围绕“促进转头主业、精简组织机构、理顺业务体系、强化里面管控、有序缓释风险”的职责规划，督促和请示证券公司实时、全面措施组织架构。跟着措施整改职责获胜收官，证券公司组织架构进一步措施，子公司层级进一步简化，业务进一步转头，合规风控水平约束提高。同期，两部措施发布执行以来，行业发展和市集时局发生了一定变化。一方面，新“国九条”的出台，充分体现了党中央、国务院对本钱市集的高度喜爱和孔殷欲望，以此为机会，篡改完善《两部措施》，更好地推动证券公司在服求实体经济、国度政策、住户钞票护士等方面发达作用。另一方面，有必要实时总结措施整改训诲，进一步完善轨制法规，加大机构组织架构措施与监管力度，抓续驻扎“末梢失控”，助力行业高质料发展。

　　二、篡改原则

　　一是保抓基本框架，强化监管要求，措施行业生态。《两部措施》大部天职容仍合适监管近况和行业履行情况，在对过往行之有用的作念法进一步强化的基础上，进一步完善风险驻扎法规体系，促进行业专科持重措施发展。

　　二是完善部分条件，处分“堵点”问题，发达行业功能。呈报市集面理诉求，对个别业务法规死心优化，稳妥履行需要，更好发达投资业务功能，服求实体经济发展。

　　三、篡改主要内容

　　（一）优化另类子公司的业务范围

　　明确另类子公司应当按照证监会及走动所相关章程开展跟投业务；明确另类子公司不错投资巨额商品、寰球中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认同的其他投资品种，同期要求证券公司应看成念好业务辞别，切实幸免同行竞争、利益冲破及利益运送（《另类子护士措施》第2条）。

　　（二）完善子公司部分业务及内控监管要求

　　一是加强对另类子公司走动活动的阻挡，要求另类子公司需对投资办法抓续适度和护士风险，细化遵法走访和投后护士的相关要求（《另类子护士措施》第13条）。

　　二是完善私募基金子公司缔造二级护士子公司的相关要求，章程二级护士子公司应当登记为基金护士东说念主且不得再下设任何机构，进一步落实强化监管、防控风险、服求实体经济的职责要求（《私募子护士措施》第12、13、14条）。

　　三是优化并增多子公司现款护士投资办法种类，普及闲置资金护士机动度，明确监管原则和导向（《另类子护士措施》第15条，《私募子护士措施》第16条）。

　　（三）强化春联公司违章关联走动的阻挡

　　为强化关联走动护士，小心证券公司及子公司违章向股东或其他关联方提供融资能够担保，增多“顺利或辗转为关联方提供借款等融资，为关联方违章融资提供便利”的不容性章程（《另类子护士措施》第14条，《私募子护士措施》第19条）。同期，增多另类子公司关联走动护士要求，另类子公司应当配置有用的关联走动护士轨制，并按照骨子重于格式和穿透的原则进行关联走动活动护士（《另类子护士措施》第32条）。

　　（四）完善东说念主员护士相关要求

　　增多两类子公司高等护士东说念主员应当照章向证监会相关派出机构备案的要求（《另类子护士措施》第29条，《私募子护士措施》第31条）；明确子公司合规细腻东说念主应当由母公司遴派（《另类子护士措施》第26条，《私募子护士措施》第28条）；完善子公司相关东说念主员投资活动和薪酬护士的原则性要求（《另类子护士措施》第28、30条，《私募子护士措施》第30、32条）。

　　（五）补充自律护士要求及措施

　　完善子公司报送事项相关要求，明确另类子公司应当对从业东说念主员进行执业登记，补充协会可对从业东说念主员摄取不允洽从事相关业务的自律措施（《另类子护士措施》第36、37、40条，《私募子护士措施》第34条）。

　　（六）补充上位法依据

　　增多《证券公司和证券投资基金护士公司合规护士办法》和《证券基金筹划机构董事、监事、高等护士东说念主员及从业东说念主员监督护士办法》为两部措施上位法依据，并增多《私募投资基金监督护士条例》《证券期货筹划机构私募资产管5理业务护士办法》《证券期货筹划机构私募资产护士估量运作护士章程》为《私募子护士措施》上位法依据。

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